本阶段是准备专利申请文件，包括：

（a） 发明专利或实用新型专利：请求书、说明书摘要、说明书、说明书附图、权利要求书、说明书附图；

（b） 外观设计专利：申请书、外观设计简要说明、外观设计图片或照片；一些新手想问，如何准备这些文档以及如何格式化它们。如果你感兴趣，你可以查询百度，这里没有扩展；建议邀请专业人士来处理。由于相关文件涉及太多专业和法律方面，因此无法执行本文。

当上述文件准备好后，可以通过邮寄或电子申请的方式向专利局提交。提交后，获得专利受理通知书和带有申请号的支付通知书；

通过网上银行或邮政汇款向专利局支付费用。付款通知包含付款方式和需支付的费用；在提交申请后两个月内未缴纳申请费的，视为撤回申请；缴纳申请费后，专利申请进入下一步；

由于发明专利不同于实用新型专利，本次初审阶段是对发明专利的正式审查。如果正式考试不及格，将发出更正函要求更正。如果正式考试合格，将发布并公布初试资格通知书。此时需要提出实质性审查请求并支付实际审查费用，发明专利将进入实质性审查阶段（此时间一般为6-12个月，视专利局的处理速度而定）。

在此阶段，对于实用新型专利或外观专利，如果初步审查合格，可以发布授权通知；考试不合格的，发给补正通知书或者考试通知书。申请人更正或者答复后，审查员认为不符合要求的，予以驳回，专利申请批准程序终止。

审查认为更正或者答复符合授权要求的，应当发出授权通知。

无论是发明专利、实用新型专利还是外观专利，授权通知的发布并不意味着专利局已经获得授权，但只有在支付授权注册费和首年年费后才能获得专利证书。到目前为止，专利申请审批程序已经结束。